主要流程：商務(wù)部備案、發(fā)改委備案（可同時進(jìn)行)
商務(wù)部備案
適用對象
企業(yè)通過新設(shè)、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益。
受理機(jī)構(gòu)
中央企業(yè)由商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟(jì)合作司備案，地方企業(yè)由各地方商務(wù)主管部門備案
備案條件
1、申請人條件：中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位
2、具備或符合以下條件的，準(zhǔn)予備案：申請材料齊全、如實(shí)完整，符合法定形式。
3、有如下情形之一的，不予以備案：（1）申請材料不齊全或不符合法定形式。 （2）屬于核準(zhǔn)情況的。 （3）企業(yè)提供虛假材料申請的。 （4）其他不予以備案的情形。
申請材料
1、境外投資備案表；2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；3、有關(guān)補(bǔ)充材料（① 對外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程 (合同、協(xié)議) ② 相關(guān)的董事會決議 或出資決議 ③ 最新經(jīng)審計的財務(wù)報表 ④ 前期工作落實(shí)情況說明 (包括：盡職調(diào)查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等) ⑤ 并購類對外投資需提交《境外并購事項(xiàng)前期報告表》 ⑥ 境外投資真實(shí)性承諾書）
以上文件均可在相關(guān)發(fā)改委備案
適用對象
直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
受理機(jī)構(gòu)
實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同)的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
備案程序及條件
屬于國家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報境外投資項(xiàng)目備案申請表并附有關(guān)附件，直接提交所在地的省級政府發(fā)展改革部門，由省級政府發(fā)展改革部門報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送備案申請表及有關(guān)附件。
備案申請表附件內(nèi)容
1、投資主體營業(yè)執(zhí)照；2、投資主體最新經(jīng)審計的財務(wù)報表；3、資金來源證明；4、投資主體與外方簽署的意向性協(xié)議文件；5、最高權(quán)力機(jī)構(gòu)決策文件；6、追溯至最終實(shí)際控制人的股權(quán)架構(gòu)圖；7、項(xiàng)目真實(shí)性承諾書
以上文件均可在相關(guān)官網(wǎng)獲得樣板或模板
備案流程
發(fā)改委備案
適用對象
直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
受理機(jī)構(gòu)
實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同)的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
備案程序及條件
屬于國家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報境外投資項(xiàng)目備案申請表并附有關(guān)附件，直接提交所在地的省級政府發(fā)展改革部門，由省級政府發(fā)展改革部門報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送備案申請表及有關(guān)附件。
備案申請表附件內(nèi)容
1、投資主體營業(yè)執(zhí)照；2、投資主體最新經(jīng)審計的財務(wù)報表；3、資金來源證明；4、投資主體與外方簽署的意向性協(xié)議文件；5、最高權(quán)力機(jī)構(gòu)決策文件；6、追溯至最終實(shí)際控制人的股權(quán)架構(gòu)圖；7、項(xiàng)目真實(shí)性承諾書
以上文件均可在相關(guān)官網(wǎng)獲得樣板或模板
備案流程
